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KYC, AML y Cumplimiento

KYC, AML y cumplimiento para bancos offshore
Documentación y asesoría de cumplimiento

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Los bancos offshore son los guardianes del sistema financiero y tienen un alto nivel de responsabilidad para evitar delitos financieros y evasión fiscal. Los reguladores han trabajado arduamente para establecer políticas, procedimientos y sistemas de conocimiento de su cliente (KYC) y contra el lavado de dinero (AML) para respaldar estos esfuerzos.

¿Cómo podemos ayudarle?

Podemos ayudar a bancos nuevos y a los que compran un banco offshore a redactar programas modernos de KYC, AML y cumplimiento. También podemos recomendar software y otros sistemas de diligencia debida que sean compatibles con los reguladores de su jurisdicción.

Documentación

Para un banco nuevo, la documentación de los programas KYC, AML y cumplimiento se realiza en dos fases. Primero, cuando solicita una nueva licencia bancaria internacional, debe presentar un documento que describa sus programas de cumplimiento. Esto suele ser en general un par de cientos de páginas. Está personalizado para los servicios que ofrecerá su banco pero no es tan detallado como un plan completo y no incluye la integración de software … es más una guía que un documento operativo.

Posteriormente, una vez que haya contratado a su personal y configurado sus sistemas principales, redactará los documentos de cumplimiento operativo de su banco. Estos documentos serán específicos para su software y requieren una gran cantidad de información de su Director de Cumplimiento. Estos documentos detallados se enviarán a los reguladores cuando solicite su permiso para operar.

Con eso en mente, también podemos ubicar y contratar a un Director de Cumplimiento para su inicio o adquisición. Los reguladores consideran que un Director de Cumplimiento experimentado es la clave para operar un banco internacional de calidad. Examinarán muy de cerca las calificaciones de esta persona antes de emitir su permiso para operar.

Contáctenos

Para obtener más información sobre cómo negociar una nueva licencia bancaria internacional, o sobre la compra de una licencia bancaria offshore, y los requisitos relacionados con KYC, AML y Cumplimiento, contáctenos por CORREO ELECTRÓNICO o TELÉFONO.