(619) 719-5703‬
info@licenciabancaria.pro

Requisitos para Operar en Santa Lucía

Posted by: Christian Reeves
Category: Santa Lucía

Requerimientos de Auditoría

La aplicación deberá incluir una confirmación de un auditor aprobado ( puede ser un auditor de una jurisdicción foránea a Santa Lucía con el consentimiento de la FSRA), en la forma de una carta, que la persona responsable por el cumplimiento de dicha auditoría está de acuerdo en llevar a cabo la auditoría anual como se estipula en el Acta. 

 

Requisitos del Abogado Local 

Las regulaciones requieren que sea nombrado un abogado que legalmente pueda practicar la abogacía en Santa Lucía. Deberá ser incluida junto con la aplicación, una carta del abogado aceptando el compromiso. 

 

Requisitos del Director Residente

Un banco internacional en el país debe de tener por lo menos dos directores, uno de los cuales deberá ser residente de Santa Lucía. Todos los directores deberán ser personas físicas. La mayoría de los agentes registrados proporcionan este servicio. 

 

Requisitos de Gestión Local 

El Acta no hace referencia al nombramiento de un administrador local. Sin embargo, los formularios de aplicación piden por la información sobre cómo se proporcionarán los servicios de administración bancaria. Los Agentes Registrados no están permitidos por la FSRA, han estar involucrados en la administración de un banco. 

 

Requisitos de Gestión Corporativa

El Acta de las Empresas Comerciales Internacionales requiere el nombramiento de un Agente Registrado en Santa Lucía, el cual tiene la obligación de incorporar a la compañía y proporcionar la oficina registrada. El Agente Registrado también mantiene una lista de todos los registros aplicables (accionistas, directores, secretario corporativo), los cuales deberán ser resguardados en Santa Lucía. Esto es parte del servicio que la mayoría de los Agentes Registrados pueden proporcionar. Un secretario corporativo también deberá ser nombrado y aunque esto no deberá ser en Santa Lucía de manera estricta, es preferible que pertenezca a la jurisdicción. La Aplicación de Consentimiento para poder incorporar un banco podrá ser realizada por un Agente Registrado en Santa Lucía. Para poder hacerlo usted, deberá proporcionar la siguiente información y documentación: 

  • Datos del Solicitante (en algunos casos esta será la empresa matriz del banco propuesto). 
  • Detalles de los accionistas y de los directores de la empresa realizando la aplicación/empresa matriz. En el caso de una empresa pública cotizada en una bolsa de valores reconocida, esto normalmente no será necesario. 
  • Detalles de la empresa en cuestión que será incorporado, ( la empresa propuesta), por ejemplo nombre, dirección, naturaleza del negocio, los nombres de los directores propuestos.

Un cuestionario de debida diligencia que deberá ser completado por cada director y accionista de la empresa propuesta. En el caso que la empresa matriz no sea cotizada en una bolsa de valores reconocida, los accionistas y los directores de la empresa matriz que no participaran en dicha empresa también deberán completar el cuestionario. Si existe un gran número de estos accionistas, sólo aquellos que mantienen el 10% de las acciones emitidas deberán completar el cuestionario.  

 

Una copia notariada de: 

  • La página del pasaporte con foto.
  • La licencia de conducir de cada director/accionista. 
  • Confirmación de la dirección residencial actual de los directores y los accionistas, por ejemplo un comprobante de domicilio como el recibo de luz o del agua. 
  • Carta de No Antecedentes Penales otorgado por la policía de cada director y accionista asociado con la empresa matriz y con la empresa propuesta. 
  • Referencia bancaria de cada director y accionista. 
  • Referencia legal firmada por un abogado para cada director y accionista.
  • Referencia contable para cada director y accionista. 
  • Información Laboral de cada director y accionista.